Jak prokážu odbornou způsobilost?

• Všeobecné znalosti se prokazují vysvědčením o maturitní zkoušce nebo dokladem o dosažení vyššího vzdělání.
  • Tuto podmínku lze k datu 3.1.2018 nahradit 5 letou praxí (viz čl. 2 bod 14 zákona č. 204/2017 Sb.). – Fyzická osoba, která ke dni nabytí účinnosti tohoto zákona nepřetržitě alespoň po dobu 5 let poskytovala investiční služby nebo jednala se zákazníky nebo potencionálními zákazníky v rámci poskytování investičních služeb, není povinna získat všeobecné znalosti potvrzené odpovídajícím dokladem podle § 14b odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
  • Máte-li k datu 3.1.2018 minimálně 1 rok praxe, musíte prokázat vykonání maturitní zkoušky do 42 měsíců, tj. do 3.7.2021 (viz čl. 2 bod 13 zákona č. 204/2017 Sb.). – Fyzická osoba, která ke dni nabytí účinnosti tohoto zákona nepřetržitě alespoň po dobu 1 roku poskytovala investiční služby nebo jednala se zákazníky nebo potencionálními zákazníky v rámci poskytování investičních služeb, je povinna získat všeobecné znalosti potvrzené odpovídajícím dokladem podle § 14b odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění účinném ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona, do 42 měsíců ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
• Odborné znalosti a dovednosti se prokazují osvědčením o úspěšném vykonání odborné zkoušky. Toto osvědčení dostanete od naší společnosti.

A pro koho je tedy zkouška určena?

• Obchodník s cennými papíry
• Vázaný zástupce obchodníka s cennými papíry
• Investiční zprostředkovatel
• Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele
• Pracovníci výše uvedených osob

Jaké jsou typy zkoušek?

• i1 – INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL – poskytování investičních služeb týkajících se pouze investičních nástrojů uvedených v 29 odst. 3 zákona č. 256/2004 Sb., tzn. že

• přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů a také
• investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, a to pouze ve vztahu k

• i2 - SOUHRNNÁ ZKOUŠKA PRO VŠECHNY INVESTIČNÍ NÁSTROJE – poskytování investičních služeb týkajících se všech investičních nástrojů uvedených v 3 odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb.

Obsah jednotlivých typů odborné zkoušky

i1 – INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL

• Zkouška je omezena časovým limitem 135 minut.
• Obsahuje 60 zkouškových otázek prověřujících rozsah odborných znalostí.
• Každá ze zkouškových otázek má 4 možné varianty odpovědi.
• 45 otázek má pouze 1 správnou odpověď, 15 otázek má více správných odpovědí (tj. 1 až 4).
• Obsahuje 3 případové studie a v každé z nich je obsaženo 5 zkouškových otázek zaměřených na prokázání odborných dovedností. Všechny mají 1 správnou odpověď.

i2 – SOUHRNNÁ ZKOUŠKA PRO VŠECHNY INVESTIČNÍ NÁSTROJE

• Zkouška je omezena časovým limitem 180 minut.
• Obsahuje 92 zkouškových otázek prověřujících rozsah odborných znalostí.
• Každá ze zkouškových otázek má 4 možné varianty odpovědi.
• 69 otázek má pouze 1 správnou odpověď, 23 otázek má více správných odpovědí (tj. 1 až 4).
• Obsahuje 3 případové studie a v každé z nich je obsaženo 5 zkouškových otázek zaměřených na prokázání odborných dovedností. Všechny mají 1 správnou odpověď

Ceník

Informace ke zkouškám

• Průběh zkoušky se řídí Zkouškovým řádem.
• Budete se identifikovat platným průkazem totožnosti – občanský průkaz nebo cestovní pas.
• Zkouška je písemná a probíhá pod dohledem zkušebních komisařů.
• Smíte používat pouze psací potřeby a kalkulačku. Používání mobilních telefonů a jiných telekomunikačních zařízení je přísně zakázáno.
• O výsledku odborné zkoušky Vás budeme informovat po jejím vyhodnocení bez zbytečného odkladu. Každému uchazeči, který úspěšně složil odbornou zkoušku, vystaví zkušební komise osvědčení a předá jej přímo na termínu dané zkoušky.
• Osvědčení má neomezenou časovou platnost.

Vyhodnocení odborné zkoušky

• Otázky s 1 správnou odpovědí se ohodnocují 1 bodem.
• Otázky s možností více správných odpovědí (tj. 1 až 4) jsou za 2 body. Každá nesprávně vybraná nebo chybějící varianta odpovědi činí celou zodpovězenou zkouškovou otázku nesprávně zodpovězenou a je tudíž za 0 bodů.
• Všechny zkouškové otázky k případovým studiím jsou za 2 body.
• Body se neodečítají.

A jaké jsou podmínky úspěšného složení odborné zkoušky?

• alespoň 60 % dosažitelných bodů ze zkouškových otázek týkajících se odborných znalostí a zároveň
• alespoň 60 % dosažitelných bodů ze zkouškových otázek týkajících se odborných dovedností (případové studie) a zároveň
• alespoň 75 % dosažitelných bodů z celé odborné zkoušky.

Důležité dokumenty

• Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu
• Vyhláška č. 319/2017 Sb., o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu
• Zkouškový řád iUP s.r.o. - platnost od 15.11.2023